Уголовно-правовой комплаенс бизнеса. Как защититься от уголовных рисков

Любую компанию при ведении бизнеса сопровождает большое количество рисков, в том числе и уголовных. Они возникают там, где их меньше всего ждут:

Возбуждение уголовного дела — это кризис, способный парализовать работу компании и поставить под угрозу само существование бизнеса. Оно практически всегда сопровождается:

• наложением ареста на имущество;
• проведением обысков в офисе и домах руководителей с выемкой документов, денежных средств и носителей, необходимых для работы;
• уголовными рисками для руководства — директора, заместителей, учредителей;
• арестом личного имущества директора, участников и акционеров;
• серьёзными репутационными потерями.

Эффективным способом защитить бизнес, позволяющим заранее видеть риски, устранять их до наступления последствий и сохранять стабильность компании, является уголовно-правовой комплаенс.

Уголовно-правовой комплаенс – это комплекс мер, позволяющих компании работать в рамках законодательства, своевременно выявлять и устранять риски привлечения к уголовной ответственности.

Этапы проведения уголовно-правового комплаенса

1. Анализ сферы деятельности организации
2. Анализ случаев нарушения законодательства за последние 3 года
3. Определение перечня характерных для бизнеса уголовно-правовых рисков
4. Изучение информации, документов и процессов на предмет таких рисков
5. Подготовка матрицы уголовных рисков
6. Разработка практических рекомендаций и мер по их минимизации или предотвращению

Цели и результаты уголовно-правового комплаенса бизнеса

• Выявление и системная оценка текущих уголовно-правовых рисков организации
• Анализ внутреннего регулирования и бизнес-процессов с учётом возможности наступления уголовной ответственности
• Определение приоритетности рисков по последствиям и вероятности их наступления
• Разработка «дорожной карты» по снижению и предотвращению рисков
• Формирование профилактических мероприятий и рекомендаций по устранению нарушений законодательства
• Повышение устойчивости, защищённости и репутационной надёжности бизнеса

Уголовно-правовой комплаенс – это не просто проверка на соответствие закону, а стратегическая защита от самых опасных видов рисков для бизнеса. Он позволяет укрепить внутренние процессы, предотвратить кризисы, сохранить активы и репутацию, а главное – обеспечить руководству и собственникам уверенность в завтрашнем дне. Компании, которые внедряют комплаенс, работают спокойнее, защищённее и имеют больше возможностей для развития.